中国青年网北京9月11日电 证监会新闻发言人邓舸在本周五例会表示，针对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货等机构未按规定审查用户信息等违法违规等行为作出行政处罚决定。其中，华泰海通广发方正等券商违规接入恒生HOMS、铭创、同花顺等系统，未进行软件的操作许可，未能有效采集客户终端有效信息以及未实施有效了解客户回访审查等程序，按照证券公司监督管理条例规定，决定对4家券商从重处罚，责令警告4家券商，并没收华泰证券1824万元违法所得，处以5470万元罚款
中国青年网北京9月11日电 证监会新闻发言人邓舸在本周五例会表示，针对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货等机构未按规定审查用户信息等违法违规等行为作出行政处罚决定。
其中，华泰海通广发方正等券商违规接入恒生HOMS、铭创、同花顺等系统，未进行软件的操作许可，未能有效采集客户终端有效信息以及未实施有效了解客户回访审查等程序，按照证券公司监督管理条例规定，决定对4家券商从重处罚，责令警告4家券商，并没收华泰证券1824万元违法所得，处以5470万元罚款。对华泰经纪业务部总经理胡智，对信息技术部副总经理陈栋处以10万元罚款并予以警告。
除此之外，没收海通证券违法所得2865万元，并处以8595万元罚款，零售与网络金融部原任总经理 处以10万元罚款。对多营业部负责人给予警告并处以5万元罚款。
没收广发证券680万元违法所得，并处以2041万元罚款，对信息技术部总经理林建何以及上海分公司相关负责人处以10万元罚款并予以警告；没收方正证券违法所得871万元，处以1743万元罚款。多营业部负责人予以警告并处以5万元罚款。
另外，没收浙商期货27000元违法所得，并处以30万元罚款，对相关责任人予以警告并处以5万元罚款。
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