FTX创始人拒绝认罪币圈的“闹剧”仍在继续

近日，曾让红杉资本、软银等投资机构“踩雷”的加密货币交易所FTX又传来新消息。据海外媒体报道，加密货币交易所FTX的创始人山姆·班克曼-弗里德（SamBankman-Fried）在纽约一家联邦法院出庭，对诈骗客户、洗钱和违反竞选财务法等罪名表示不认罪。据悉，如果所有指控成立，他将面临最高115年的监禁。

美国监管要“背锅

根据公开资料，FTX是一家数字资产衍生品交易所，曾一度位居全球交易所排名前列，用户可以在其中安全地交易比特币、以太坊和其他加密货币。去年12月，美国纽约南区首席检察官威廉姆斯正式对山姆·班克曼-弗里德提出了八项刑事指控，包括合谋对客户进行电汇欺诈；参与客户电汇欺诈；合谋对贷方进行电汇欺诈；参与贷方电汇欺诈；合谋商品诈骗；合谋证券诈骗；合谋洗黑钱；合谋欺骗美国并违反竞选财务披露法。

此外，美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）两大金融监管机构不约而同地宣布对山姆·班克曼-弗里德提起民事诉讼，指控罪名均为“证券欺诈”，即山姆·班克曼-弗里德私自挪用了客户资金用于其旗下对冲基金Alameda的各项支出以及私人投资。

有业内人士表示，尽管此刻CFTC表现得像一个追责方，但该机构在整个FTX事件里所扮演的角色却并不如此时这般“正义”。CFTC没有积极监管加密货币，而是将大部分时间用于为该行业加油鼓劲，并试图扩大其管辖权，而不是将注意力放在保护投资者和市场之上。

有行业律师表示，美国SEC面临着执法力度不足的困境。前SEC执法律师斯塔克表示，“SEC此前的监管战略中有一个漏洞，就是不去追捕加密货币行业背后的那些实体。”

币圈风暴仍不断

去年12月，山姆·班克曼-弗里德以2.5亿美元保释。据悉，山姆·班克曼-弗里德的保释协议是一项“出庭保证书”，承诺在等待审判期间遵守特定限制，并在时机成熟时出庭。在其中一场听证会上，山姆·班克曼-弗里德说他可能只有“10万美元”。令人唏嘘不已的是，这位年轻的创业者，在27-30岁之时将一家企业从零做到320亿美元的估值，也就是说他曾坐拥价值320亿美元的庞大加密货币资本帝国。

然而，这家加密货币的领军企业仅用了5天的时间就走向破产，山姆·班克曼-弗里德从人们心中永远不会作恶的“好学生”，成为了“欺诈”的代名词。

虽然山姆·班克曼-弗里德极力将FTX事件归咎为“经营不善、过度激进”等原因，但美国纽约南区检察官威廉姆斯在公布的起诉书声明中写道，“这不是一起公司管理不善或监督不力的案件，而是简单明了的蓄意欺诈案。”

只是，加密货币行业的“闹剧”并没有停止。据海外媒体报道，美国老牌加密巨头Gemini联合创始人CameronWinklevoss近日在社交媒体发布了一封公开信，茅头直指另一位加密货币大亨、DigitalCurrencyGroup（DCG）创始人BarrySilbert，称DCG子公司Genesis部门欠Gemini用户约9亿美元，并要求还钱。这封公开信指出，DCG欠Genesis总计16.75亿美元，而这笔钱被BarrySilbert用于推动“贪婪的股票回购、非流动性风险投资等。

FTX暴雷事件也将市场的目光投向监管，特别是对加密交易所的监管。据悉，德国联邦金融监管局主席MarkBranson表示，放任该行业发展“只会让其成为成年人的游乐场”，现在是对加密行业进行严格监管的时候了。”MarkBranson指出，“最重要的一点是，仅限于欧洲的解决方案是不足的，它需要一个全球性的解决方案。”

传奇人生

据海外媒体报道，山姆·班克曼-弗里德出生在美国加州，父亲是斯坦福的法学教授。2010年到2014年，山姆·班克曼-弗里德前往美国麻省理工学院，主修物理，辅修数学。

在麻省理工学院期间，他进入著名对冲基金JaneStreETCapital实习，并开始进行ETF的交易。大学毕业后，山姆·班克曼-弗里德留在了公司并在那里全职工作，主要以交易各种类型的ETF、期货、外汇和股票为主。在熟悉了传统金融系统运作后，他也观察到了当时的加密货币金融机制的缺漏。

2017年，山姆·班克曼-弗里德独自创办了专注于加密货币量化交易的服务公司AlamedaResearch，为加密货币交易所提供了准确的报价服务、套利、量化交易等服务。然而SBF并不满足于只做为加密货币交易所的技术背后支持者。2019年，山姆·班克曼-弗里德创立了FTX。

有别于传统加密货币交易所专注在现货交易，FTX一开始就瞄准了由加密货币衍生出的金融商品，并提供了许多目前加密货币交易所没有的标的，例如杠杆代币、股权通证、预测类商品等等。高峰期时，FTX总共提供了312种产品，除了现货交易、合约交易以及质押外，还包括加密货币指数、杠杆代币、双向选择权合约等创新品种。

不只加密市场本身，FTX也将各种政治议题转变为交易内容，吸引原先对加密货币与传统金融没有兴趣的人也前来投资。随后，他的财富呈指数级增长，一度达到260亿美元。

2021年，山姆·班克曼-弗里德在接受海外媒体的专访中，首次谈到了自己如何迅速积累财富。他在2018年发现日本和韩国这两个欧美投资者忽略的市场。当时日韩用户大量涌入加密货币产业，人人都抢着购买比特币，导致日本的比特币价格整整高出美国10%，而韩国更是以30%溢价吸引了全球各地卖家争相交易。

但韩国当时严格的货币进出政策限制，使得韩元转为美元相当困难。山姆·班克曼-弗里德说他当时甚至考虑过买一架飞机，亲自去韩国首都首尔买比特币。最终，山姆·班克曼-弗里德决定前往日本，与合作伙伴在日本乡村待了将近一个月的时间，每天赚取溢价利润。他说他最高曾在一天进账2500万美元，并称这是他所经历过最疯狂的交易时刻。